רשות ני"ע החליטה לבטל את רישיונה של חברת ניהול התיקים אפולו בית השקעות וניהול פיננסי, שהייתה בבעלותו של אילן מורגן, אשר נשא או הזדהה גם בשמות נוספים: אלן מורג, מיקא ארבל, אילן ארבל, אילן מיקא ומורגן לומברד. ההחלטה התקבלה על רקע מספר עילות, שהמרכזית שבהן היא חוסר מהימנותו של מורגן, לאחר שפרקליטות מחוז תל אביב הגישה נגדו כתב אישום חמור, הכולל אישומים בקבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות. לפי כתב האישום, שינה מורגן את שם משפחתו והחל לגייס כספים תוך הבטחת תשואה למשקיעים ותוך הצגת שורה ארוכה של מצגים כוזבים במסגרתם הסתיר, בין היתר, כי הגיע מארצות הברית חסר נכסים וכסף וחייב כספים לשוק האפור, וכן הציג עצמו עתיר נכסים בארצות הברית.
מורגן הבטיח למלווים לו תשואה חודשית גבוהה וערבויות לכספיהם, תוך שהוא שולח ידו בכספי המלווים. כמו כן עולה מכתב האישום כי לפני ששב לישראל, ריצה מורגן עונש מאסר ממושך בארה"ב, בגין הרשעתו בעבירות הקשורות בשוק ההון.
בעקבות החקירה הפלילית שפתחה רשות ני"ע נגד מורגן, החברה אמנם דיווחה כי הוא פרש מתפקידיו בחברה והעביר לאחר את מניותיו בה, בנאמנות עיוורת, אך מביקורת שערכה הרשות עלה כי חרף המצג האמור, מורגן המשיך להיות מעורב באופן מהותי בניהול החברה, והיה מי שבפועל כיוון את פעילותה. עוד עלה כי המצגים שעלו מדיווחי החברה לרשות ני"ע אודות העברת השליטה בחברה ממורגן לנתנאל, היו מצגי שווא שתכליתם יצירת מראית עין של הרחקת בעל השליטה מורגן הנגוע בחוסר מהימנות מהחברה בעלת הרישיון, והכל כדי להימנע מבחינת מעמד רישיון החברה על רקע כתב האישום שהוגש כנגד בעל השליטה בה.
הרשות ציינה כי "משטר הרישוי יוצר בקרב הציבור כולו ובמיוחד בלקוחותיו של בעל הרישיון הסתמכות על הנחה כי המדובר בתאגיד או אדם שנבחן ונמצא ראוי להחזיק ברישיון. סביר מאוד להניח כי לקוח המפקיד ייפוי כוח בידי מנהל תיקים לפעול בחשבונו, לא ירצה לעשות כן שעה שנגד בעל השליטה בתאגיד, המשמש גם כגורם דומיננטי בניהול החברה, מתנהל הליך פלילי שיש לו רלוונטיות לתפקודו של אותו תאגיד כבעל רישיון. הרישיון נותן לבעליו, ובכלל זה לתאגיד המורשה, מעין תעודת יושר כלפי הלקוחות, וכאשר מתעורר ספק לגבי יושרו של בעל הרישיון, חובה על הרשות להתערב ולבטל את הרישיון, שאם לא כן, יפגע הדבר במטרותיו, יציבותו ומהימנותו של משטר הרישוי כולו".
עילות נוספות שעמדו בבסיס ההחלטה היו התפטרותו של מי ששימש כבעל הרישיון היחיד בחברה, וממצאים בדבר גירעון גדול בהון העצמי של החברה.
החברה הכחישה כי מורגן היה מעורב בניהולה, אך הודיעה כי בעקבות התפטרות בעל הרישיון היחיד בחברה, והודעה שמסרה הרשות ללקוחות החברה על כך, היא אבדה את מרבית לקוחותיה ונאלצה להפסיק את פעילותה.
0